Riktlinje för redovisning och hantering av finansiella intressekonflikter avseende ansökningar till och beviljade bidragsmedel från federala amerikanska finansiärerkopplade till det amerikanska hälsodepartementet
Uppdatering av riktlinje för redovisning och hantering av finansiella intressekonflikter avseende ansökningar till och beviljade bidragsmedel från federala amerikanska finansiärer kopplade till det amerikanska hälsodepartementet
Beslut
Härmed beslutas
- att fastställa bifogad riktlinje gällande redovisning och hantering av finansiella intressekonflikter avseende ansökningar till och beviljade medel från federala amerikanska finansiärer kopplade till det amerikanska hälsodepartementet samt därtill hörande blankett med tillämpning vid relevanta projekt fr.o.m. 2021-06-22.
- att med verkan o.m. 2021-06-22 upphäva rektors beslut om riktlinje från den 2011-10-25 (dnr UFV 2011/1687).
Ärendebeskrivning/bakgrund
Federala amerikanska finansiärer kopplade till det amerikanska hälsodepartementet (t ex National Institutes of Health [NIH]) kräver att organisationer som ansöker om eller tar emot medel uppfyller de krav på redovisning och hantering av finansiella intressekonflikter som finns uppställda i den amerikanska lagstiftningen.
Uppsala universitet beslutade 2011 om riktlinje för att uppfylla dessa krav (UFV 2011/1687). Riktlinjen innehåller även en blankett för forskarens redovisning av eventuella ekonomiska intressen. Denna riktlinje samt tillhörande blankett har i förevarande beslut uppdaterats med syfte att säkerställa efterlevnad av den amerikanska lagstiftningen samt förenkla och förtydliga hanteringsprocessen vid universitetet.
Beslut i detta ärende har fattats av undertecknad rektor i närvaro av universitetsdirektör Caroline Sjöberg, efter föredragning av forskningssekreterare Carin Marciszko. Närvarande därutöver
Riktlinje för redovisning och hantering av finansiella intressekonflikter avseende ansökningar till och beviljade bidragsmedel från federala amerikanska finansiärer kopplade till det amerikanska hälsodepartementet
Denna riktlinje gäller vid ansökningar till och beviljade medel från federala amerikanska finansiärer kopplade till det amerikanska hälsodepartementet, särskilt National Institutes of Health (NIH). Riktlinjen gäller även andra amerikanska finansiärer som ställer krav i enlighet med nedanstående federala lagstiftning.
Riktlinjen avser säkerställa att Uppsala universitet uppfyller de villkor som ställs på redovisning och hantering av ekonomiska intressekonflikter, som framgår av den amerikanska federala lagstiftningen i 42 CFR part 50, Subpart F (”Responsibilities of institutions regarding investigator financial conflicts of interest”).
Inför varje bidragsansökan, samt årligen vid beviljat anslag, eller inom 30 dagar från det att ett intresse har upptäckts eller uppstått ska forskaren skicka in redovisningen av sina eventuella intressen. Redovisningen ska ske i e-blanketten ”Federal American Funding Agencies: Disclosure of Significant Financial Interests” på webbsidan https://form.diariet.uu.se/ufv/federal-American-funding-agencies-disclosure.
Varje forskare i forskningsprojektet ska skicka in denna redovisning. Forskare avser här person som är ansvarig för design, utförande eller rapportering av forskningen eller del av forskningen.
Varje forskare ska redovisa:
- alla betydande ekonomiska intressen relaterade till sig själv, sin make/maka eller sina minderåriga barn (”dependent child”) som kan anses vara relaterade till forskarens förpliktelser gentemot Uppsala universitetet (dvs. forskning, undervisning och administration).
- alla resor, under den 12-månadersperiod som föregår redovisningen, som kan anses vara relaterade till forskarens förpliktelser gentemot Uppsala universitetet (dvs. forskning, undervisning och administration), och som har ersatts eller betalts av en kommersiell entitet.
Forskningssekreterarna är ansvariga handläggare av dessa redovisningar och tillser att de diarieförs. Juridiska avdelningen gör en bedömning av huruvida ett eventuellt betydande ekonomiskt intresse är relaterat till den aktuella forskningen och om det i så fall föreligger en intressekonflikt. Bedömningen ska dokumenteras. Juridiska avdelningen ansvarar för att diarieföra dokumentationen.
Ett ekonomiskt intresse ska anses vara relaterat till den aktuella forskningen om intresset kan påverkas av forskningen eller om intresset är kopplat till en organisation vars ekonomiska intressen kan påverkas av forskningen. En intressekonflikt föreligger om det ekonomiska intresset skulle kunna direkt och i betydande grad påverka forskningens upplägg, genomförande eller rapportering.
Om intressekonflikt föreligger kontaktar Juridiska avdelningen forskarens prefekt, som är ansvarig för att besluta om hur denna konflikt ska hanteras. Prefekten ska ta fram en plan över de konkreta åtgärder som ska vidtas för att hantera konflikten. Beslutet om hanteringsplan ska dokumenteras. Forskningssekreterarna är ansvariga för att utan dröjsmål underrätta berörd forskare samt finansiär. Forskningssekreterarna ansvarar även för att beslutet om hanteringsplan diarieförs och för att aktuell forskare erhåller en kopia. Prefekten är ansvarig för att övervaka att den berörda forskaren följer den uppsatta planen för hantering av intressekonflikten.
I de fall Uppsala universitet är huvudmottagare av medel som ska vidareförmedlas till annan mottagare ska Uppsala universitet tillse att mottagaren skriftligen åtar sig att följa tillämpligt regelverk om intressekonflikter.